Nuestros Servicios - Legal Compliance Scan

Nuestro software te permitirá:

Crear una matriz de riesgos acorde a tu modelo de negocio.
Evaluar el riesgo de tus stakeholders en materia de prevención de Lavado de Activos.
Identificar tu riesgo para prevenir el Lavado de Activos.
Detectar posibles conductas inusuales y/o sospechosas.
Emitir un informe que servirá de sustento para reportar las operaciones ante la UIF.

Implementación de un sistema de prevención acorde a su modelo de negocio.
Políticas de debida diligencia de las contrapartes.
Determinación de señales de alerta.
Procedimientos de activación e identificación de señales de alerta.
Lineamiento para la identificación de riesgos.
Procedimiento de evaluación y calificación de operaciones sospechosas e inusuales.
Procedimiento de transferencia de información, en caso de grupos económicos.
Lineamientos para atención de requerimiento de información.
Lineamientos para atender fiscalizaciones por parte de entes reguladores.
Cuadro de roles – funciones y responsabilidades.
Entre otros lineamientos que resulten necesarios acordes al modelo de negocio.

Evaluación de la viabilidad de la designación del Oficial de cumplimiento.
Elaboración de Actas de Sesión de directorio o Junta General de Accionistas.
Elaboración de la documentación legal requerida para la designación del Oficial de cumplimiento.
Propuesta sobre estructura legal para la designación del Oficial de cumplimiento corporativo, según corresponda.
Presentación y seguimiento del procedimiento ante la entidad, según corresponda.

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